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不一样丨香港9号牌照最火热却最难!

发布日期:2019-07-26 16:44 来源:www.duow129.com

【】已经讲了金融牌照的分类及申请,这几种牌照哪一牌照备受热捧 ?如何获得热门的金融牌照,下面由晋昇国际带您了解一下!

 

01 
十大金融牌照持有情况

 

在香港开支不同的金融业务,需要向证监会申请不同种类的牌照。哪种牌照最受欢迎,下面的数据告诉我们真相!

 

1号牌-9号牌(个人)的变化趋势:

 

1号牌-9号牌(机构)的变化趋势:

九种牌照(机构)的占比:

 

因此,由上图可以看出,无论是个人还是机构,都偏爱9号金融牌照。

 

 

02 
9号牌照为何备受热捧?

 

9号牌照属于资产管理牌照,持有该牌照就意味着在国际资本市场上获得了“通行证”,不仅可以直接参与境外的投资,还可管理运用海外投资者的资金。

 

03 
香港9号牌照详细介绍

 

9号牌照是香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照,即资产管理牌照。获颁牌照后,公司将有资格为境内外机构提供股票、基金、债券等投资组合管理服务。

 

9号牌可以分为大牌和小牌。大牌(无限制)可以持有客户资产,像国内可以做公募基金一样,客户的资产可以直接汇入公司的账户,整个资产可以作为一个统一的账户进行投资管理。而且这些投资者可以不是专业投资者(PI)。但是就因为如此,为了保障普通投资者,香港证监会对此类牌照更加严格要求,不仅在缴足股本和速动资金方面有极高要求,对持牌负责人(RO)也一样有很高的要求。所以大牌的市价更高,能做的业务也更多,因此大的上市机构会偏向于申请或者购买大牌照,便于业务的发展。

 

9号牌(小牌照)不能持有客户资产,因此必须为每个客户设立独立账户,并且不得持有这些资产,只能代为管理,并且投资者也有相对限制。因为分开账户管理是一个比较麻烦,故此类牌照可能更适合做私募基金,不适合做更广泛基金项目。

 

根据香港《证券及期货条例》发牌及注册事宜之规定,任何人士进行受规管活动,必须向香港证监会申领牌照,凡未领有所需牌照或注册而香港进行受规管活动或向香港的投资大众积极推广任何构成受规管活动的服务,即属于触犯严重罪行。

 

04 
香港9号牌照有哪些优势

 

 

 

05 

申请需要什么条件?

 

公司发牌要求
 

 

法律架构
主体是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的海外公司
胜任能力
公司拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的业务人员
负责人员

每最少两名负责人员。最少一名负责人员必须为董事局成员,最少一名负责人员必须以香港作为基地。

财政资源
财务状况及偿债能力良好,最低缴足股本500万港元,速动资金不低于300万港元。若不持有客户资产,最低速动资金要求为10万港元。

 

个人发牌要求
 

 

 

负责人员

持牌代表

学业/行业资格

持有指定范畴的大学学位(如会计、工商管理、经济、财务及法律)

或其他学位(最少两科指定范畴的科目考试合格)

或专业资格(如特许财务分析师、认可财务策划师等)

相关行业经验

最少3年从事相关行业经验

管理经验

2年

本地规管架构考试

香港证券及期货从业员资格考试卷一及六合格

香港证券及期货从业员资格考试卷一合格

 

 

06 
开展业务后有哪些持续责任?

 

  领有牌照后,公司必须维持适当人选的资格,并遵守《证券及期货条例》及其附属法例的所有适用条文,以及证监会发出的守则及指引。

  公司必须定期提交经审核的账目及财务申报表,须在特定时间内通知证监会与公司的业务相关的某些时间或资料更改。

 

 

07 
内地公司私募如何获得9号牌照?

 

☑ 申请:在香港注册公司向香港证监会提出申请
☑ 收购:收购一家已经成功申请到9号牌照的公司

目前内地已拥有9号牌的私募机构很少通过收购的方式获取9号牌照进入国际市场,一般规模较大的内地私募机构一般会选择在香港设立子公司来获得香港9号牌,这样一方面可以使香港子公司与内地私募机构的名称保持一致或相似,有利于品牌的发扬与传承,另一方面,由于收购一家已经成功申请到9号牌照的香港公司也需要进行一系列的申请并准备所需材料,与设立子公司在时间的花费上基本相同。因此,很少有内地私募机构选择用直接收购的方式来获取香港9号牌照。

 

08 
晋昇国际能为客户实现什么?

 

从申请条件可以看出,香港金融牌照的申请需要经过一系列严格的考试和资格审查,同时,企业也要求在香港有实际的办公地址,以及要有经验丰富的管理团队去协助运营公司。自己申报的话费时费力效果还不能保证。建议请专业机构指导及申办,量身定制个性化解决方案,实现快速审批。


晋昇金融牌照服务内容
 

 

 


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